Xử phạt hàng loạt doanh nghiệp
Trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 (thời điểm Thông tư 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực), nhưng đến nay, Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh chưa thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu...
Hàng loạt doanh nghiệp khác cũng dính án phạt như Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội, Công ty cổ phần Trung Ðô, Công ty cổ phần Du lịch và tiếp thị giao thông vận tải Việt Nam - Vietravel…
Không chỉ phạt các công ty đến nay chưa đưa cổ phiếu lên sàn, UBCK còn mạnh tay xử phạt nhiều công ty vì lỗi đưa cổ phiếu lên sàn quá thời hạn theo quy định.
.jpg)
Cụ thể, Vietravel (mã chứng khoán VTR) vừa bị UBCK xử phạt 300 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng. VTR trở thành công ty đại chúng trước thời điểm Thông tư 180/2015/TT-BTC có hiệu lực, nhưng đến ngày 4/6/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu của Công ty.
Chào sàn UPCoM ngày 27/9/2019 với giá 56.000 đồng/cổ phiếu, có thời điểm thị giá cổ phiếu VTR được đẩy lên mức 85.100 đồng/cổ phiếu. Tuy nhiên, đóng cửa phiên giao dịch ngày 6/2, thị giá VTR rơi về 44.000 đồng/cổ phiếu…
Ðưa cổ phiếu lên đăng ký giao dịch trên sàn UPCoM từ ngày 20/5/2019, Công ty cổ phần 28 Quảng Ngãi (AQN) cũng bị xử phạt 70 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 3 tháng đến 6 tháng. Chào sàn với giá 14.400 đồng/cổ phiếu, sau hơn nửa năm lên sàn, cổ phiếu AQN rơi vào chuỗi ngày không có thanh khoản.
Ngoài việc bị xử phạt vì không đưa hoặc chậm đưa cổ phiếu lên sàn, nhiều doanh nghiệp còn bị UBCK phạt vì những lỗi vi phạm khác.
Công ty cổ phần Xi măng Công Thanh, ngoài bị phạt 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán, Công ty còn bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo UBCK các tài liệu như Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2017, Báo cáo thường niên năm 2017; báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu gồm: Nghị quyết Ðại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2018.
Tương tự, Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội, ngoài bị xử phạt do không đăng ký giao dịch chứng khoán, còn bị phạt vì không báo cáo UBCK các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; tài liệu họp và nghị quyết, biên bản họp Ðại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017, 2018. Công ty bị phạt 370 triệu đồng vì hai lỗi vi phạm này
Liên quan đến nguyên nhân khiến doanh nghiệp chậm đưa cổ phiếu lên sàn và bị phạt, UBCK ghi nhận nhiều lý do mà các doanh nghiệp nêu ra: sau cổ phần hóa do quy mô vốn nhỏ dưới 10 tỷ đồng (không đủ điều kiện là công ty đại chúng) nên không thể lên niêm yết; kinh doanh thua lỗ; chưa thực hiện xong quyết toán cổ phần hóa…
Ðể tiếp tục thúc đẩy các doanh nghiệp nghiêm túc tuân thủ quy định về đưa cổ phiếu lên sàn, Bộ Tài chính đã kiến nghị Thủ tướng Chính phủ giao các bộ, ngành chủ quan rà soát, nêu rõ lý do các doanh nghiệp chưa thực hiện đăng ký giao dịch, niêm yết, đồng thời gửi danh sách tới Bộ Tài chính để có giải pháp thúc đẩy thực hiện.
Bộ Tài chính cũng kiến nghị Thủ tướng xem xét kỷ luật người đại diện phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp nếu cố tình trì hoãn, không chấp hành đưa cổ phiếu lên sàn chứng khoán theo quy định...
Do nhận thức của lãnh đạo doanh nghiệp hậu cổ phần hóa về việc phải đưa cổ phiếu lên sàn chưa đầy đủ, UBCK đã đề xuất Bộ Tài chính kiến nghị Thủ tướng Chính phủ lồng ghép các nội dung về thực hiện niêm yết, đăng ký giao dịch cổ phiếu tại các hội nghị, cuộc họp với các doanh nghiệp nhà nước do Thủ tướng chủ trì để chỉ đạo các doanh nghiệp thực hiện.
Nguyệt Thư
