Xử phạt hàng loạt doanh nghiệp
Trong số các hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán bị UBCK xử lý từ đầu năm đến nay, vi phạm về chậm đưa cổ phiếu lên sàn bị xử phạt chiếm tỷ lệ cao, với 7 công ty nhận án phạt.
Gần đây nhất, Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh bị UBCK xử phạt 350 triệu đồng vì không đăng ký giao dịch chứng khoán.
Trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 (thời điểm Thông tư 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực), nhưng đến nay, Công ty chưa thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu...
Hàng loạt doanh nghiệp khác cũng dính án phạt như Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội, Công ty cổ phần Trung Ðô, Công ty cổ phần Du lịch và tiếp thị giao thông vận tải Việt Nam - Vietravel… (chi tiết xem bảng).
Không chỉ phạt các công ty đến nay chưa đưa cổ phiếu lên sàn, UBCK còn mạnh tay xử phạt nhiều công ty vì lỗi đưa cổ phiếu lên sàn quá thời hạn theo quy định.
Cụ thể, Vietravel (mã chứng khoán VTR) vừa bị UBCK xử phạt 300 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng. VTR trở thành công ty đại chúng trước thời điểm Thông tư 180/2015/TT-BTC có hiệu lực, nhưng đến ngày 4/6/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu của Công ty.
Chào sàn UPCoM ngày 27/9/2019 với giá 56.000 đồng/cổ phiếu, có thời điểm thị giá cổ phiếu VTR được đẩy lên mức 85.100 đồng/cổ phiếu.
Tuy nhiên, đóng cửa phiên giao dịch ngày 6/2, thị giá VTR rơi về 44.000 đồng/cổ phiếu…
Ðưa cổ phiếu lên đăng ký giao dịch trên sàn UPCoM từ ngày 20/5/2019, Công ty cổ phần 28 Quảng Ngãi (AQN) cũng bị xử phạt 70 triệu đồng do đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 3 tháng đến 6 tháng…
Chào sàn với giá 14.400 đồng/cổ phiếu, sau hơn nửa năm lên sàn, cổ phiếu AQN rơi vào chuỗi ngày không có thanh khoản.
Ðóng cửa phiên giao dịch ngày 6/2, thị giá AQN rơi về 8.700 đồng/cổ phiếu.
Cùng với bị xử phạt vì không đưa hoặc chậm đưa cổ phiếu lên sàn, nhiều doanh nghiệp còn bị UBCK phạt vì những lỗi vi phạm khác.
Chẳng hạn, Công ty cổ phần Xi măng Công Thanh, ngoài bị phạt 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán, Công ty còn bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo UBCK các tài liệu: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2017, Báo cáo thường niên năm 2017; báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu gồm: Nghị quyết Ðại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2018.
Tương tự, Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội, ngoài bị xử phạt do không đăng ký giao dịch chứng khoán, còn bị phạt vì không báo cáo UBCK các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán;
Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; tài liệu họp và nghị quyết, biên bản họp Ðại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017, 2018. Công ty bị phạt 370 triệu đồng vì hai lỗi vi phạm này…
Phóng viên Báo Ðầu tư Chứng khoán đã liên hệ với Công ty cổ phần Thủy sản và thương mại Thuận Phước, Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội…, để tìm hiểu nguyên nhân bị xử phạt, cũng như hướng khắc phục, nhưng không nhận được sự hợp tác từ phía các doanh nghiệp này…
Trong khi đó, với trường hợp Công ty cổ phần Cảng Quảng Ninh, theo chia sẻ của Phó tổng giám đốc Ðinh Anh Tuấn, Công ty bị xử phạt do chưa hiểu biết quy định về nghĩa vụ đưa cổ phiếu lên đăng ký giao dịch, niêm yết trên sàn chứng khoán.
“Là doanh nghiệp hoạt động trong lĩnh vực cảng, chúng tôi chỉ tập trung cho hoạt động sản xuất, kinh doanh, nên chưa nắm bắt được các quy định của pháp luật chứng khoán. Không có chuyện Công ty biết nghĩa vụ phải đưa cổ phiếu lên sàn chứng khoán mà cố tình không tuân thủ.
Chúng tôi mong cơ quan quản lý tăng cường phổ biến các quy định pháp lý theo hướng dễ hiểu, dễ thực hiện, để doanh nghiệp dễ tuân thủ. Sau khi nắm bắt rõ quy định pháp lý, chúng tôi sẽ đưa cổ phiếu lên sàn khi đủ điều kiện…”, ông Tuấn nói.
Liên quan đến nguyên nhân khiến doanh nghiệp chậm đưa cổ phiếu lên sàn, UBCK ghi nhận nhiều lý do mà các doanh nghiệp nêu ra: sau cổ phần hóa do quy mô vốn nhỏ dưới 10 tỷ đồng (không đủ điều kiện là công ty đại chúng) nên không thể lên niêm yết; kinh doanh thua lỗ; chưa thực hiện xong quyết toán cổ phần hóa…
Kiến nghị xem xét trách nhiệm người đại diện phần vốn nhà nước
Ðể tiếp tục thúc đẩy các doanh nghiệp nghiêm túc tuân thủ quy định về đưa cổ phiếu lên sàn, Bộ Tài chính đã kiến nghị Thủ tướng Chính phủ giao các bộ, ngành chủ quan rà soát, nêu rõ lý do các doanh nghiệp chưa thực hiện đăng ký giao dịch, niêm yết, đồng thời gửi danh sách tới Bộ Tài chính để có giải pháp thúc đẩy thực hiện.
Bộ Tài chính cũng kiến nghị Thủ tướng xem xét kỷ luật người đại diện phần vốn nhà nước tại doanh nghiệp nếu cố tình trì hoãn, không chấp hành đưa cổ phiếu lên sàn chứng khoán theo quy định...
Do nhận thức của lãnh đạo doanh nghiệp hậu cổ phần hóa về việc phải đưa cổ phiếu lên sàn chưa đầy đủ, UBCK đã đề xuất Bộ Tài chính kiến nghị Thủ tướng Chính phủ lồng ghép các nội dung về thực hiện niêm yết, đăng ký giao dịch cổ phiếu tại các hội nghị, cuộc họp với các doanh nghiệp nhà nước do Thủ tướng chủ trì để chỉ đạo các doanh nghiệp thực hiện.
Cùng với làm mới cơ chế về nghĩa vụ doanh nghiệp phải đưa cổ phiếu lên sàn khi sửa đổi Nghị định số 126/2017/NÐ-CP về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do doanh nghiệp nhà nước đầu tư 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, để đảm bảo tính hợp lý và khả thi, đại diện UBCK cho biết, việc xử phạt các doanh nghiệp chậm trễ đưa cổ phiếu lên sàn đang được thúc đẩy nhằm đảm bảo tính răn đe.
Trong đó, ngay cả các công ty tuy đã đưa cổ phiếu lên sàn, nhưng chậm thời hạn so với quy định vẫn bị xử phạt.
Nguyễn Hữu
